[电子书]2023年证券公司合规管理人员水平评价测试考点手册

第一部分　合规管理理论与实务

第一章　合规管理基础理论

第一节　基本概念

第二节　合规风险

第二章　合规管理体系建设

第一节　合规管理责任主体

第二节　合规负责人与合规部门设立

第三节　合规管理制度建设

第四节　合规文化建设

第三章　合规管理职能履行

第一节　基本职能

第二节　专项职能

第三节　保障职能

第二部分　法律法规

第一章　综合性法规

第一节　公司法

第二节　证券法

第三节　民法典

第四节　证券投资基金法

第五节　期货和衍生品法

第六节　信托法

第七节　合伙企业法

第八节　刑　法

第九节　行政法

第十节　企业破产法

第十一节　反不正当竞争法与反垄断法

第十二节　会计法与审计法

第十三节　劳动法与劳动合同法

第十四节　民事诉讼法

第十五节　仲裁法

第十六节　个人信息保护法

第二章　证券公司管理规则

第一节　公司治理

第二节　内部控制

第三节　风险管理

第四节　任职管理与执业规范

第五节　信息披露与报送

第六节　信息技术管理

第七节　投资者教育与适当性管理

第三章　证券公司业务规则

第一节　证券经纪

第二节　证券投资咨询

第三节　与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

第四节　证券承销与保荐

第五节　证券融资融券及其他信用业务

第六节　证券自营

第七节　证券资产管理

第八节　其他业务